合规关注 | BVI最新立法修正案-受益权(Beneficial Ownership)

《金融服务（行政处罚）条例》（2020年修订版）中有关委员会征收行政处罚的权力的相关立法已修订。

《金融服务（行政处罚）（修订）条例》（2025年）已于2025年12月29日在政府公报上公布，并于2026年1月30日生效。根据该条例，委员会根据《金融服务（行政处罚）条例》（2020年修订版）第3(1A)条发布拟议处罚通知的期限已延长至自委员会首次获悉违反《金融服务委员会法》（2020年修订版）、任何金融服务立法、《监管守则》（2020年修订版）或委员会发布的指令之日起3年。

其中所载的变更还明确规定，一旦委员会在规定的时效期限内发出拟议处罚通知，无论委员会是否已实施行政处罚，时效期限均停止计算。

此外，《2020年金融服务（行政处罚）条例》修订版附表1第3类（逾期申报/通知）和第10类（其他违规行为）的处罚范围有所提高。

合法权益（Legitimate Interest）交易功能将于2026年4月1日（星期三）正式启用。为此，委员会提醒注册代理人在使用此功能时务必谨慎，尤其要注意查阅受益所有权登记册申请中规定的适用时限。

委员会提醒本地公司和非营利组织（NPO）有义务按照适用要求提交受益所有权（BO）信息和成员登记册（ROM）。未能履行这些提交义务将导致相应的处罚。

注册代理人应采取一切必要措施，确保其管理的实体满足提交要求和期限。在维尔京群岛开展业务的公司或非营利组织均不得例外。

(a) 自2026年4月1日起，罚款将从2026年1月1日起开始计算。

(b) 自2026年4月1日起，受益所有权信息的适用申报费为每次125美元。成员名册、有

限合伙人名册和普通合伙人名册的申报费和适用罚款也相同。

(c) 适用罚款列于下表。

每个实体的最高过渡期罚款总额为1,400美元。